| 2020年防范非法證券期貨宣傳月 | |||||||
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一、非法證券投資咨詢典型案例 非法證券投資咨詢,是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn), 擅自從事為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償證券投資咨詢服務(wù)的活動(dòng)。常見(jiàn)作案手法有以下幾種: ? (一)通過(guò)建立網(wǎng)站、博客以及微信、QQ、UC等聊天工具招收會(huì)員,推薦股票騙取錢(qián)財(cái)。 【案例一】李先生在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí),看到一個(gè)財(cái)經(jīng)博客,該博主發(fā)布了“重大借殼機(jī)會(huì),潛在暴力黑馬”等 40 多篇股評(píng)、薦股文章。一些網(wǎng)友回復(fù)說(shuō):“絕對(duì)高手”、“好厲害,我佩服死了”等。李先生通過(guò)博客中所留的微信號(hào)與博主取得聯(lián)系,繳納3600元咨詢年費(fèi),但換來(lái)的卻是幾只連續(xù)下跌的股票,李先生追悔莫及。 作案手法剖析:不法分子在網(wǎng)絡(luò)上以群發(fā)帖子及選擇性薦股等方式樹(shù)立起網(wǎng)絡(luò)薦股“專家”的形象。其實(shí)，這些所謂的“專業(yè)公司”大多都是無(wú)證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的假“公司”,所謂的“專家”大都并不具備高深的證券投資知識(shí)。 監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者接受證券期貨投資咨詢和理財(cái)服務(wù)應(yīng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 【案例二】張女士在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)，電腦出現(xiàn)標(biāo)題為《明日重大利好消息出臺(tái)敬請(qǐng)關(guān)注》的彈窗,點(diǎn)擊一看，是自稱某證券公司的官網(wǎng),網(wǎng)頁(yè)寫(xiě)著“公司經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”,并貼有資質(zhì)證書(shū)的圖片。網(wǎng)站內(nèi)容含有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“漲停板股票服務(wù)”等。張女士撥打了網(wǎng)頁(yè)中的手機(jī)號(hào)碼,并按要求向業(yè)務(wù)員“陳某”個(gè)人賬戶繳納了薦股服務(wù)費(fèi)4380元。然而，張女士按業(yè)務(wù)員推薦的股票操作,卻只跌不漲。張女士發(fā)現(xiàn)受騙后,陳某手機(jī)已停機(jī)。 作案手法剖析:不法分子假冒合法證券公司開(kāi)設(shè)山寨網(wǎng)站，網(wǎng)址大多為數(shù)字與英文組合,如www.gp85555.cn,www.667038.cn,或采用與合法證券公司相類(lèi)似的域名。為誘騙投資者上當(dāng),網(wǎng)站還聲稱公司經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),甚至刊登虛假的資質(zhì)證書(shū)。收取服務(wù)費(fèi)時(shí),往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶。 監(jiān)管部門(mén)提醒:合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)一般要與客戶簽訂書(shū)面服務(wù)合同,通過(guò)公司賬戶收取咨詢服務(wù)費(fèi)。對(duì)于不能提供書(shū)面服務(wù)合同或合同要件不齊備的咨詢服務(wù),以及要求將錢(qián)打入個(gè)人銀行賬戶的證券咨詢活動(dòng),投資者要格外小心。 ?(二)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布“免費(fèi)薦股”廣告從事非法證券投資咨詢。 【案例三】范先生在電視上看到某股評(píng)節(jié)目,股評(píng)“專家”稱“要想免費(fèi)獲取漲停股票,趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。范先生撥打了該熱線電話,對(duì)方非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業(yè)績(jī),聲稱只要交納會(huì)員費(fèi),就能為其推薦漲停股票。范先生隨后給該公司匯去4000元會(huì)費(fèi), 剛開(kāi)始,公司推薦的股票確實(shí)連拉兩個(gè)漲停,但沒(méi)想到從第3天開(kāi)始便一路下跌,損失嚴(yán)重。 作案手法剖析:不法分子發(fā)布“免費(fèi)薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發(fā)送短信,在獲取投資者的聯(lián)系方式之后便展開(kāi)強(qiáng)有力的電話攻勢(shì),反復(fù)向投資者推薦股票,騙取服務(wù)費(fèi)。 監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者不可輕信免費(fèi)推薦黑馬、免費(fèi)薦股、免費(fèi)診股等夸大過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、直接或變相承諾收益、公開(kāi)招收會(huì)員的非法證券節(jié)目和廣告,對(duì)陌生薦股來(lái)電要保持高度警惕。 ?(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。 【案例四】李女士接到一個(gè)陌生電話,對(duì)方聲稱推薦一款能準(zhǔn)確揭示股票買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)的炒股軟件,并免費(fèi)推薦了一兩只股票。幾天后，對(duì)方再次聯(lián)系李女士稱若購(gòu)買(mǎi)正式版，功能更多、預(yù)測(cè)更準(zhǔn)，李女士發(fā)現(xiàn)之前免費(fèi)推薦的股票確實(shí)上漲, 便花5000元購(gòu)買(mǎi)了該軟件,使用期3 個(gè)月。但不久,李女士發(fā)現(xiàn)該軟件實(shí)際效果并不好,遂向公司提出退款。公司則稱可免費(fèi)展期服務(wù)3個(gè)月, 并推薦有內(nèi)幕信息的股票。但后來(lái)李女士股票投資虧損更加嚴(yán)重。 作案手法剖析:不法分子在銷(xiāo)售炒股軟件的過(guò)程中,往往會(huì)夸大宣傳軟件的薦股能力,并將非法證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務(wù),騙取投資者高額的服務(wù)費(fèi)。 監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者要保持理性的投資心態(tài),證券市場(chǎng)存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有任何個(gè)人和任何炒股軟件能夠?qū)κ袌?chǎng)做出準(zhǔn)確無(wú)誤的判斷,不要被任何高額回報(bào)的口頭承諾所蠱惑。 (四)以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。 【案例五】張先生在家接到電話,對(duì)方自稱是國(guó)內(nèi)知名私募基金公司,擁有大量的內(nèi)幕信息,能為其提供證券投資咨詢服務(wù)。張先生經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見(jiàn)網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺(jué)得該公司非常專業(yè),便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢資質(zhì)。 作案手法剖析:許多所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”就是一些“皮包”公司。它們租用幾十平米的民房,雇用一些對(duì)證券市場(chǎng)一無(wú)所知的人員通過(guò)事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐。 監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的業(yè)務(wù)資質(zhì),明確對(duì)方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。 (五)以代客理財(cái)、坐莊操盤(pán)、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。 【案例六】王先生接到某咨詢公司電話,業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)公司,可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤(rùn)三七分成。抱著試試看的心態(tài),王先生同意了與該咨詢公司的合作,第一只股票賺了 1 萬(wàn),王先生按照約定給公司匯去了 3000元,可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌,王先生想找公司討要說(shuō)法,而對(duì)方電話卻再也打不通了。 作案手法剖析:不法分子以“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤(pán)”等形式吸引投資者,按照一定比例進(jìn)行利潤(rùn)分成,致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。 監(jiān)管部門(mén)提醒:“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤(pán)”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng),即使是合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工,也不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者損失作出承諾,更不得與客戶約定利潤(rùn)分成。 (六)以“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”“維權(quán)收費(fèi)”等名義進(jìn)行多次行騙。 【案例八】于女士3個(gè)月前交了5000元會(huì)費(fèi),成為了某投資咨詢公司的會(huì)員。3個(gè)月來(lái),于女士所購(gòu)買(mǎi)的由該公司“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)。隨后,于女士接到該公司售后回訪電話,對(duì)方稱公司所推薦的股票都是漲停股票,對(duì)于女士虧損的情況會(huì)徹查清楚。兩天后,于女士接到自稱“白總監(jiān)”的電話,稱高某違反公司規(guī)定已經(jīng)被開(kāi)除,為了彌補(bǔ)于女士的損失,于女士只要再繳納 8000 元就能享受到 38888 元高級(jí)會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股,保證能獲取 50 %以上的收益。為了挽回?fù)p失,于女士又匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是“白總監(jiān)”卻一直沒(méi)有給她推薦任何股票,電話也無(wú)法打通了。 作案手法剖析:不法分子推薦股票造成投資者虧損后,仍然蠱惑投資者參加更高級(jí)別的會(huì)員組,繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”,造成股票虧損越來(lái)越大。 監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者要對(duì)各類(lèi)薦股活動(dòng)保持高度警惕,一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙, 應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。 二、非法證券投資咨詢活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑 根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券投資咨詢活動(dòng)侵害后，為使不法分子及時(shí)得到查處，盡可能挽回?fù)p失，請(qǐng)第一時(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，或向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)或證券期貨監(jiān)管部門(mén)反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、交易記錄、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等資料，提供給地方政府相關(guān)部門(mén)。 此外，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)規(guī)定, 如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪,被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償;如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的,可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。 ? 合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄以及更多投資者教育資料請(qǐng)登錄以下網(wǎng)站查閱： 1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 www.csrc.gov.cn 2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 www.sac.net.cn? 3.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）? ? ? ? ? ?? ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局 電話：0898-66515262? ? ?傳真：0898-66515236 郵編： 570203? ? ? ? 郵箱：hainan@csrc.gov.cn 地址：海南省?？谑写笥⑸轿魅?號(hào) | |||||||